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（中央社記者謝君蔚台北2010年10月19日電）為加強投顧業者管理，行政院金管會今天預告法規修正，包括未來投顧業者如在網路部落格分析股票，應以本身公司名義，不得以個別業務人員名義分析，以清楚劃分責任歸屬。

行政院金融監督管理委員會表示，為了簡化經營外國有價證券投資顧問業務申請程序，並健全投顧事業及其從業人員的管理，研擬修正「證券投資顧問事業管理規則」及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」部分條文。

金管會證期局主秘吳桂茂表示，這次增訂投顧業者不得為的行為態樣，包括投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動時，不得以業務人員或內部研究單位等非投顧事業的名義，舉辦證券投資分析活動、製作書面或電子文件等行為。

他解釋，例如未來投顧業者在部落格分析股票，應以公司名義，不得用業務人員的個人名義分析，如此能清楚劃分責任；投顧業者違反規定，將依「證券投資信託及顧問法」裁罰；而個人行為、言論是言論自由範疇，但若散布不實資訊、影響市場秩序，則回歸證交法處理。

金管會官員補充說，根據投信投顧法第104條規定，投顧事業如違反規定，將視情節輕重，處以警告、解職、停業、撤照等罰則。

金管會表示，不得做的行為態樣也包括：不得以任何方式向客戶傳送沒有合理分析基礎的建議買賣訊息；自行或委託他人製播的證券投資分析節目，不得以非從事投顧業的受僱人擔任節目主持人。

金管會並表示，同時修訂投顧事業應遵循事項，包括投顧事業在傳播媒體提供投資分析的節目，以及從事公開說明會或其他營業促銷活動，都應錄影及錄音存查，並至少保存一年。

金管會指出，現行申請經營外國有價證券投顧業務，須先將擬顧問的標的送金管會審查，放寬為金管會僅就申請者資格審查，而擬顧問的標的則授權由投顧公會審查。

此外，投顧事業負責人及業務人員方面，金管會表示，修訂將內部稽核及法令遵循的業務人員，與從事全權委託投資業務的投資經理人兩者的適用資格區隔開來，分別訂定不同資格條件。

金管會說，近日將依規定進行法規預告程序，以徵詢各界意見。991019